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非法证券期货知识问答

时间:2021-05-15
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第一问:非法证券期货活动会给投资者带来什么风险?

非法证券期货活动是一种典型的涉众型违法犯罪活动,严重干扰正常的经济金融秩序,破坏社会和谐稳定。不法分子往往使用虚假身份和虚假信息,通过夸大宣传、承诺收益等手段,以各种形式作掩护,引诱投资者上当受骗。不法分子骗取投资者钱财后,往往立即挥霍一空,或者逃之夭夭,投资者损失难以追回。

需要注意的是,投资者参与非法证券期货活动不受法律保护。根据1998年国务院发布的《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第18条规定,“因参与非法金融业务受到的损失,由参与者自行承担”。投资者如果参与非法证券期货活动,将面临“责任自负,损失自担”的结果。

 

第二问:非法证券期货活动如何辨别?

一是辨识主体资格。按照规定,开展证券期货业务,需要经中国证监会核准,取得相应业务资格。投资者可以通过中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)、中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)、中国期货业协会网站(www.cfachina.org)查询合法证券期货经营机构及其从业人员信息,或者向当地证监局核实相关机构和人员信息。

二是辨识营销方式。开展证券期货业务活动,要遵守证券期货法律法规有关投资者适当性管理的规定,合法的证券期货经营机构在进行业务宣传推介时,一般会采用谨慎用语,不会夸大宣传、虚假宣传,同时还会要求充分揭示业务风险。但是,不法分子大多打着信息科技公司、软件开发公司的旗号,通过广播、电视、网络等方式进行夸大宣传,吹嘘软件的荐股能力,宣称软件能识别“主力”、“庄家”资金流向,以知道“内幕信息”“推荐黑马股”、能准确提示股票买卖时机,吸引投资者的关注或试用。

三是辨识具体信息。。合法证券期货经营机构只能以公司名义对外开展业务,也只能以公司的名义开立银行账户,不会用个人账户或非本机构账户进行收款。投资者可通过证监会网站或中国证券业协会、中国期货业协会网站,查看合法证券期货经营机构的网址,识别非法证券期货网站。

 

第三问:非法证券期货活动主要有哪些?

(一)非法证券期货投资咨询

根据相关法律法规规定,证券期货投资咨询是指从事证券期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券期货投资人或者客户提供证券期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。按照《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定,从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须事先取得证券、期货投资咨询执业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,才可从事证券、期货投资咨询业务。

(二)场外配资

场外配资是指融资融券以外的,所谓的股票配资公司公开的借钱炒股。场外配资本质上是一种资金借贷关系,配资公司将自有资金和从市场募集来的资金通过平台借给投资者,实现投资者的杠杆交易。场外配资活动杠杆高、风险大,多有不实宣传,配资公司基本都会在显著位置标注“1-10倍杠杆随意配”“100%实盘交易”“短线免息,收益100%全归你”等宣传语。

所谓的场外配资平台均不具备经营证券期货业务的资质,如发现本地证券期货经营机构及其从业人员为场外配资活动提供任何便利,可向中国证监会或当地证监局进行举报。

(三)非法期货交易

根据国家规定,只有通过中国证监会批准设立的期货经营机构,才能进行期货交易。期货经营机构在从事经纪业务时,要按规定主动向投资者提示期货交易风险,并不得向客户作获利保证,不得与客户约定分享利益或共担风险。所谓非法期货交易,从广义上讲,有以下三种:

一是从事活动的机构、场所未经批准,身份非法。典型表现是公司自建交易系统,在没有交割仓、无法进行实物交割的情况下,进行虚拟交易。

二是机构身份是合法的,但从事的期货相关业务是未经批准的,或者从事的业务名义上不叫期货,但实质上具备期货属性即变相期货,业务非法。典型表现是各地方政府或其金融主管部门批准设立的现货交易场所超出审批范围,从事期货或者类期货交易。

三是未经批准从事相关的其他业务,如投资咨询、资产管理业务等。典型表现是设置“网上期货公司或网上期货直播平台”,非法开展投资咨询或代理业务。自称专家、老师、分析师,通过直播、微信群、QQ群等方式“指导”投资者进行建仓、移仓、平仓交易。